【中美创新时报2022年11月21日讯】（记者温友平）记者获悉，近日，麻省理工学院（MIT）中国战略小组发布了于2022年11月形成的最终战略研究报告——《大学与中国的合作——麻省理工学院的方法》。据介绍，麻省理工学院中国战略小组包括以下成员：Richard Lester 和 Lily Tsai（联合主席）、Suzanne Berger、Peter Fisher、M. Taylor Fravel、David Goldston、Yasheng Huang、Daniela Rus。以下内容为本报告主要内容摘要。
报告指出，本报告的主题是麻省理工学院未来与中国的关系。它解决的问题是研究MIT和其他美国研究型大学应如何与政治领导人奉行与基本人权和价值观不可调和并对美国构成安全风险的政策的国家、组织和个人进行接触。虽然中国是本报告的重点，但一些调查结果也适用于麻省理工学院与其他国家的关系。由于中国的政治气候更加严峻，中美之间的地缘政治和战略竞争加剧，以及对中国利益企图通过利用美国大学研究获得对美国优势的担忧，对华关系的前景越来越不确定。
报告称，麻省理工学院的蓬勃发展是因为它吸引了世界上最有才华的学生、学者和创新者，其中许多人来自中国。麻省理工学院的教师与世界各国（包括中国）的同事在研究和教育方面进行了富有成效的合作。现在，与美国社会的其他部分一样，麻省理工学院和其他研究型大学必须为美中之间一段充满争议和潜在对抗的关系做好准备。
由于美中竞争侧重于科技竞争及其与国家安全、经济安全和人权问题的融合，两国都面临着为学术研究合作和教育交流设置更高壁垒的压力，特别是在科学领域。
“麻省理工学院和其他美国大学面临的挑战是如何在保持开放的科学研究、开放的知识交流以及思想和人员的自由流动的同时管理这些压力——所有这些对于美国大学教育和创新保持在全球研究前沿都是必不可少的。”
麻省理工学院和其他美国大学面临的挑战是如何在保持开放的科学研究、开放的知识交流以及思想和人员的自由流动的同时管理这些压力——所有这些对于美国大学的教育和创新保持在全球研究前沿都是必不可少的。
这份报告描绘了麻省理工学院未来与中国关系的路径。它推荐了一种将选择性参与与有针对性的风险评估和管理相结合的方法。这种方法旨在帮助麻省理工学院推进知识发展，满足国家和世界的需求——在不损害美国国家安全或经济利益的情况下，在不危害人权的情况下，以符合学院核心价值观的方式.
“这份报告为麻省理工学院未来与中国的关系指明了道路。它推荐了一种将选择性参与与有针对性的风险评估和管理相结合的方法。”
一些观察家会发现很难理解为什么在当前环境下美国研究型大学与中国之间应该有任何接触。本报告的作者认真对待中国政府和其他外国政府将美国研究和技术作为目标以获得优势的担忧。我们也认识到，当美国大学的研究人员与专制或专制政府国家的个人或机构合作时，合作者的良好意愿并不能保证取得良好的结果。然而，即使美国和中国之间的地缘政治竞争进一步加剧，麻省理工学院、其他研究型大学和国家也可以从与中国的持续学术关系中受益。美国大学应该为强制终止这些关系的情景做好准备，但今天终止它们会削弱美国科学、技术和创新的基础。
开放科学研究——定义为出版研究——是美国研究型大学的知识、教育和创新的基础。扭转美国官员和支持许多国家的纳税人对开放科学研究的支持的侵蚀，在为时已晚之前完成我们的工作至关重要。同时，在当前环境下，仅仅为了学术合作而进行学术合作已经不够了，在任何情况下都必须明确可能的利益并有效管理风险。对于大多数美国大学来说，这将需要开发新的风险管理能力。对于他们所有人来说，都需要与联邦政府建立富有成效的关系。
我们的大部分建议都是针对麻省理工学院本身——麻省理工学院行政部门和麻省理工学院社区的其他成员，尤其是教师，他们的工作影响了麻省理工学院与世界的接触。还需要改变联邦政策，尽管这不是本报告的主要重点。在与中国的研究和教育互动方面缺乏清晰、连贯、一致的联邦政策指导正在扰乱学术决策，并损害了美国的科学事业。迫切需要一个解决移民、研究安全和研究合作的综合政府政策框架。政策应与风险水平相称，解决方案不应造成比其旨在解决的问题更大的困难。
“在与中国的研究和教育互动方面，缺乏清晰、连贯、一致的联邦政策指导正在扰乱学术决策，并损害了美国的科学事业。”
但是联邦政策，无论多么精心设计，都不能替代大学层面采取的有效行动。麻省理工学院和其他大学必须利用他们在教育和研究实践和原则方面更详细的知识来开发自己的有效风险管理流程。这些行动将补充美国的政策，并有助于避免施加可能进一步损害美国教育、研究和创新的外部限制。
给麻省理工学院的建议
• 该报告确认了在麻省理工学院的任何国际活动中都不应跨越的几项原则和界限。这些包括不参与可能损害我们学术工作的完整性或客观性的协作活动；不参与可能帮助外国政府使用先进技术对付美国的研究合作；不接受潜在合作伙伴基于国籍、种族、性别或族裔将 MIT 人员排除在参与活动之外的企图；不参与可能导致外国政府侵犯本国公民人权的合作。研究所现有的高风险审查程序有助于确保在与中国相关的活动中不会越过这些界线。它还为不违反这些原则但仍需要仔细权衡风险与收益的活动提供指导。此审查过程的一个重要方面是考虑不进行拟议活动的风险，以及这样做的风险。在一些重要的研究和教育领域，麻省理工学院、学术界、国家和世界都可以通过与中国进行更多而不是更少的科学合作而变得更好。
“在一些重要的研究和教育领域，麻省理工学院、学术界、国家和世界都可以通过与中国进行更多而不是更少的科学合作而变得更好。”
• 加强麻省理工学院风险管理能力的建议包括：
——开发信息资源以帮助主要研究人员 (PI) 更好地了解拟议的研究合作者在中国开展业务的背景，包括中国的组织和个人与中国政府或政府的联系方式，以及可能对中国政府或政府承担义务的方式；
——在个别学校层面提供培训和其他指导，以帮助 PI 教育其研究小组的成员关于在小组外共享信息、样本或设备的规范和期望；
——加强和系统化内部报告系统，以披露利益冲突、承诺冲突以及当前和待定的支持，并审查与中国和其他存在重大安全风险的国家同事的非正式合作。
麻省理工学院于 2019 年推出的高风险审查程序侧重于与包括中国在内的某些国家/地区的拟议学术合作，除了所有国际项目收到的通常评估之外，还需要额外的教师和行政审查。
• 应取消公司与麻省理工学院建立关系资格的情况包括：
——作为具有军事应用的系统、产品或服务的提供者，直接参与政府情报活动或与中国军队有直接关系；
——有可靠证据表明该公司的活动有助于压制新疆或中国其他地方的人权。
“应取消公司与麻省理工学院建立关系的资格的情况包括直接参与政府情报活动或作为具有军事应用的系统、产品或服务的供应商与中国军队有直接关系。”
• 麻省理工学院不应与中国的国防大学、军事研究所或民办大学的国防重点实验室进行研究合作。
• 麻省理工学院高管和专业教育项目不应支持或授权那些为压制人权做出贡献或与中国军事或情报活动有直接联系的组织。
• MIT 的研究由 PI 领导，他们在风险评估和管理中的作用是核心。对麻省理工学院 PI 的建议包括以下内容：
——在开始涉及中国的合作之前，PI 应评估与中国实体具体合作的预期收益，包括麻省理工学院、研究界和国家的更广泛收益。对独特利益的期望不是合作发生的必要条件，但它与风险和利益的整体评估有关。
—— PI 负责确保其研究小组的所有成员了解关于在小组外部共享信息的规范和期望，并不断加强这些规范。
——在学生不是研究小组或实验室成员和/或研究生通常从事独立于导师的研究和奖学金的院系和领域，这些导师应就国际合作和学生的知情责任向研究生提供指导这种合作的部门。
“在开始涉及中国的合作之前，PI 应该评估与中国实体具体合作的预期收益，包括麻省理工学院、研究界和国家的更广泛收益。”
——教师可能会因其在校外的工作而获得任何级别的报酬，但他们应该考虑到，与外国实体进行咨询的高薪报酬可能会被更广泛的社区视为对该实体活动的认可，远远超出教师的具体服务范围提供。
建议教师在接受中国政府或政府资助项目的外部活动补偿之前格外小心，并在要求披露的利益冲突和承诺以及当前和待定支持中充分披露此类活动。如果教师考虑与中国实体建立合同关系作为其外部工作的一部分，我们鼓励他们在这样做之前征求麻省理工学院总法律顾问办公室的建议。
——教师不应参与旨在将技术转移到中国的“人才招聘”计划。
——教师应该毫不犹豫地推荐他们的麻省理工学院学生或博士后或他们认识的其他学生在中国的职位，但他们应该避免为非麻省理工学院的学生写推荐信，因为他们在这些项目中获得报酬以进行教学他们写这样的信。他们还应避免在旨在引导毕业生在中国就业的项目中扮演组织或行政角色，无论是否有报酬。
• 麻省理工学院不应任命麻省理工学院已知目前受雇于中国军事和安全机构的个人为博士后或访问研究人员。
—— 通过行使联邦政府的签证授予权，决定美国大学录取或接受海外学生的责任由联邦政府分担。迫切需要进一步明确和稳定有关中国学生入境的联邦签证和移民政策。我们敦促明确规定限制学生签证资格的联邦政策并限制其范围。我们今天主要担心的是，联邦签证和移民政策的持续不确定性正在阻止优秀的中国学生和学者申请麻省理工学院和其他大学，并阻止他们一旦来到美国就留在美国。这种情况不仅对麻省理工学院产生负面影响，更广泛地对美国科学、技术和创新企业的实力产生负面影响。
• 麻省理工学院应该为我们的学生提供更多机会，让他们了解中国的历史、社会、文化、语言、政治、经济发展和科学，并培养对中国商业实践和创新能力的实用、亲身实践的知识。应开发其他资源，以帮助麻省理工学院的教师专家和他们的学生更深入地了解中国的科技能力和进步。
• 最后，我们建议麻省理工学院教职员工委员会负责规划这些建议的实施。
“麻省理工学院应该为我们的学生提供更多机会，让他们了解中国的历史、社会、文化、语言、政治、经济发展和科学，并培养对中国商业实践和创新能力的实用、亲身实践的知识。” （未完待续）
题图：麻省理工学院（MIT官网）
